去年22家期貨公司接25份監管函 資管業務成重災區

    過去一年，期貨行業從嚴監管態勢不變。

    據不完全統計，2018年共有22家期貨公司（包括營業部）收到25份監管函（責令改正、出具警示函）。其中不乏廣發期貨和華泰期貨等頭部期貨公司被采取監管措施。

    此外，還有3家期貨公司(和合期貨、東方匯金期貨和大通期貨）遭遇行政處罰，合計被罰沒119.24萬元，12名相關責任人合計被罰48萬元。

    資管業務違規多

    從處罰內容看，資管業務成為期貨公司違規的重災區，共有8家期貨公司的資管業務存在問題，其中不乏國內頭部期貨公司。

    例如，華泰期貨資產管理業務存在如下問題：一是為應付檢查，公司于檢查進場前一日對不滿足合同風控要求的資管系統風控設置進行修改；二是投資者適當性管理不規范。

    另一家頭部期貨公司廣發期貨，資產管理業務則存在第三方投顧或投資經理直接執行投資指令、未經交易員確認的問題。

    最終，廣發期貨和華泰期貨雙雙被廣東證監局采取責令改正的監督管理措施。

    另外6家期貨公司的資管業務也存在各種問題。其中，華融期貨的資產管理業務與自有資金投資業務之間的風險未有效隔離；一德期貨、西部期貨、倍特期貨等的資管業務存在風控方面的問題；和合期貨存在發行未辦理備案手續的資產管理計劃的違規行為；弘業期貨則存在違反合同約定將資管計劃募集期利息歸屬公司以及資管業務交易中存在不規范情形等。

    也有期貨公司因違規宣傳和營銷，被監管頻頻處罰。

    中原期貨、德盛期貨、金信期貨、興證期貨等4家期貨公司均存在違規宣傳資管計劃的行為，華龍期貨的酒泉營業部則存在全員營銷行為。上述5家期貨公司均被證監局處以責令改正的監管措施。

    期貨公司的內部管理不合規，也屢遭處罰。例如，廣州金控期貨總部營銷部門存在異地租用辦公場地并提供開戶等服務的情形；福能期貨為個別居間人開立金仕達期貨交易結算管理系統賬戶，提供其開發客戶資料信息的查詢權限；五礦經易期貨原長春營業部負責人的大學本科學歷無法認證，備案信息存在虛假記載等。

    3家公司遭行政處罰

    除了被采取監管措施外，2018年還有3家期貨公司遭遇監管的行政處罰，分別是和合期貨、東方匯金期貨和大通期貨。3家公司合計被罰沒119.24萬元，12名相關責任人合計被罰48萬元。

    值得注意的是，3家期貨公司被罰的原因主要涉及凈資本和凈資產的比例不達標或者為關聯方提供融資、借款等。

    根據規定，期貨公司凈資本與凈資產的比例不得低于40%。然而，和合期貨、東方匯金期貨均觸犯該條規定。

    2018年5月，山西證監局查明，和合期貨自2016年10月26日至2017年6月12日，凈資本與凈資產的比例不符合持續不得低于40%的風險監管指標規定。和合期貨被處以警告，并處以30萬元罰款，4位相關責任人分別被處以警告，合計被罰款17萬元。

    無獨有偶。東方匯金期貨在2016年1月至2017年6月報送的期貨公司風險監管報表，未按照證監會風險監管指標規定扣減凈資本。根據凈資本計算的有關規定追溯調整后，“凈資本與風險資本準備總額的比例”存在多個月度不達標和預警情形，“凈資本與凈資產的比例”指標存在不達標和預警情形。

    此外，東方匯金期貨還為參股子公司東方匯金中投資產管理（北京）有限公司提供融資，遭到監管處罰。2018年12月，吉林證監局對東方匯金期貨給予警告，罰款20萬元；5名責任人分別被給予警告，合計被罰16萬元。

    大通期貨則是借款給股東哈爾濱工大集團、哈爾濱工大風投460萬元和5040萬元，獲得利息1.76萬元、21.32萬元。2018年8月，大通期貨被黑龍江證監局給予警告，沒收違法所得（融資利息合計）23.08萬元，并處以46.16萬元罰款；3名負責人分別被給予警告，合計被罰款15萬元。