軌道交通行業主管部門、監管體制及主要法律法規政策分析（2021年）

軌道交通文爭 2021-09-08 05:30 來源：智研咨詢

（一）所屬行業

軌道交通行業根據國家統計局《國民經濟行業分類》（GB/T4754-2017）隸屬于“C37鐵路、船舶、航空航天和其他運輸設備制造業”；根據中國證監會《上市公司行業分類指引》（2012年修訂）隸屬于“C37鐵路、船舶、航空航天和其他運輸設備制造業”；根據國家統計局《戰略性新興產業分類（2018）》（國家統計局令第23號）隸屬于“2.高端裝備制造產業-2.4軌道交通裝備產業”。

（二）行業監管體制

1、行業主管部門及監管體系

行業的主管部門如下：

行業的主管部門

部門名稱	職能
國家發改委	國家發改委負責擬訂并組織實施國民經濟和社會發展戰略、中長期規劃和年度計劃，統籌協調經濟社會發展，研究分析國內外經濟形勢，提出國民經濟發展、價格總水平調控和優化重大經濟結構的目標、政策，提出綜合運用各種經濟手段和政策的建議等
交通運輸部	交通運輸部負責擬訂并組織實施鐵路、公路、水路、民航行業規劃、政策和標準；承擔涉及綜合運輸體系的規劃協調工作，會同有關部門組織編制綜合運輸體系規劃，指導交通運輸樞紐規劃和管理等
國家鐵路局	隸屬于交通運輸部，負責起草鐵路監督管理的法律、法規、規章，參與研究鐵路發展規劃、政策和體制改革工作，組織擬訂鐵路技術標準并監督實施；負責鐵路安全生產監督管理，制定并組織實施鐵路運輸安全、工程質量安全和設備質量安全監督管理辦法，組織實施依法設定的行政許可等
工業和信息化部	工業和信息化部主要負責提出新型工業化發展戰略和政策，制定并組織實施工業、通信業的行業規劃、計劃和產業政策，按規定權限審批、核準國家規劃內和年度計劃規模內固定資產投資項目，組織擬訂重大技術裝備發展和自主創新規劃、政策，參與擬訂能源節約和資源綜合利用、清潔生產促進規劃等
住房和城鄉建設部	會同國家發改委審核城市軌道交通規劃，指導城市地鐵、軌道交通的規劃和建設；國務院建設主管部門負責全國城市軌道交通的監督管理工作
國家認監委	國家認監委主要負責研究起草并貫徹執行國家認證認可、安全質量許可、衛生注冊和合格評定方面的法律、法規和規章，制定、發布并組織實施認證認可和合格評定的監督管理制度、規定等
國鐵集團	負責鐵路運輸統一調度指揮，負責國家鐵路客貨運輸經營管理，承擔國家規定的公益性運輸。負責國家鐵路運輸安全，承擔鐵路安全生產主體責任。保證關系國計民生的重點運輸和特運、專運、搶險救災運輸等任務。負責擬訂鐵路投資建設計劃，提出國家鐵路網建設和籌資方案建議。負責建設項目前期工作，管理建設項目
中國鐵道學會	中國鐵道學會是鐵道行業唯一的全國性科技社團，是經民政部批準注冊，由中國科學技術協會和國鐵集團雙重領導的全國鐵道行業科學技術性的群眾組織。其主要工作范圍包括開展國內外鐵路及城市軌道交通技術交流合作，發展同國內外科學技術團體和科技工作者的友好交往；組織舉辦相關國內、國際學術會議、論壇，開展國內外調查研究、培訓等活動；承辦鐵道科技成果展；組織鐵道科技和科普期刊、書籍、論文集及其它科技文獻資料的編輯、出版、發行工作；開展鐵道行業的繼續教育和技術培訓工作等
中國城市軌道交通協會	中國城市軌道交通協會是由與城市軌道交通有相關業務的發展規劃、設計咨詢、投資融資、工程建設、運營管理、裝備制造、科研院校等單位和個人自愿結成的全國性、行業性、非營利社會組織，其主要工作范圍包括宣傳、貫徹國家有關政策，開展對我國城市軌道交通領域發展規劃、設計咨詢、投資融資、工程建設、運營管理、裝備制造和技術進步、安全生產、資源經營等領域的調查研究，為政府和企業提供建議等

資料來源：公開資料整理

2、行業主要法律法規和政策

（1）行業主要法律法規

頒布時間	頒布部門	法律法規及政策	主要相關內容
2018年5月	交通運輸部	《城市軌道交通運營管理規定》	規范城市軌道交通運營管理，保障運營安全，提高服務質量，促進城市軌道交通行業健康發展，在運營基礎要求、運營服務、安全支持保證、應急處置及法律責任方面提出明確規定
2018年3月	國務院辦公廳	《關于保障城市軌道交通安全運行的意見》	保障城市軌道交通安全運行為目標，完善體制機制，健全法規標準，創新管理制度，強化技術支撐，夯實安全基礎，提升服務品質，增強安全防范治理能力
2017年7月	鐵路總公司	《鐵路基本建設項目投資管理辦法》	加強鐵路基本建設項目的投資管理，全面實現項目質量、安全、工期、投資、環保和穩定等建設目標，節約建設資金，滿足運營需求，發揮投資收益
2016年9月	國家發改委、國家認監委	《關于開展城市軌道交通裝備認證工作的通知》（發改產業[2016]2029號）	國家發改委、國家認監委委托中國城市軌道交通協會組建城軌裝備認證技術委員會，按照自愿性認證和強制性認證相結合的原則，對車輛、信號系統等重點裝備及關鍵零部件逐步推進自愿性產品認證
2015年11月	交通運輸部	《鐵路專用設備缺陷產品召回管理辦法》	該規章旨在進一步規范鐵路專用設備市場秩序，促進鐵路專用設備質量不斷提升，明確了鐵路專用設備缺陷召回范圍及程序，強化了鐵路專用設備生產和使用企業的主體責任，界定了召回各方的法律責任，細化了具體的行政處罰標準
2015年5月	鐵路總公司	《鐵路機車車輛監造管理辦法》	規范鐵路局設備監造管理制定本辦法，本辦法適用于鐵路局對機車車輛等鐵路裝備整車及重要零部件（含電務車載設備）的監造管理
2015年4月	全國人大常委會	《中華人民共和國鐵路法（修正版）》	中國鐵路交通行業的最高法律文件，主旨是保障鐵路運輸和鐵路建設的順利進行
2014年5月	鐵路總公司	《中國鐵路總公司專用產品認證管理辦法》	為維護鐵路運輸安全，加強鐵路專用產品認證工作管理制定本辦法；鐵路總公司對鐵路專用產品實行采信認證管理，依據本辦法的規定具體實施；鐵路總公司負責鐵路專用產品認證的采信工作和認證產品在使用領域的監督管理工作
2013年12月	交通運輸部	《鐵路運輸基礎設備生產企業審批辦法》	進一步規范了鐵路運輸基礎設備生產企業審批工作，對行政許可事項、許可條件、申請材料、許可程序、監督管理等方面進行了全面的修改完善，主要變化體現在簡政放權，減少審批事項和規范審批程序等方面
2013年12月	鐵路總公司	《鐵路動車組運用維修規程》	該規程是動車組技術管理體系的重要組成部分，任務在于維護鐵路動車組的技術性能。鐵路總公司對鐵路動車組運用維修工作進行行業管理，對鐵路動車組運用維修單位實施生產資質管理、生產過程質量監督、產品質量驗收、產品運用質量評價等追溯管理

資料來源：公開資料整理

（2）產業政策

產業政策

頒布時間	頒布部門	法律法規及政策	主要相關內容
2020年8月	國鐵集團	《新時代交通強國鐵路先行規劃綱要》	力爭到2035年，全國鐵路網規模達到20萬公里左右，其中高鐵達到7萬公里左右，20萬人口以上城市實現鐵路覆蓋，其中50萬人口以上城市高鐵通達；力爭到2050年，全面建成更高水平的現代化鐵路強國，形成輻射功能強大的現代鐵路產業體系，建成具有全球競爭力的世界一流鐵路企業，成為世界鐵路發展的重要推動者和全球鐵路規則制定的重要參與者
2020年3月	中國城市軌道交通協會	《中國城市軌道交通智慧城軌發展綱要》	未來將一手抓智能化，強力推進云計算、大數據等新興信息技術和城軌交通業務深度融合，推動城軌交通數字技術應用，推進城軌信息化，發展智能系統，建設智慧城軌；一手抓自主化，增強自主技術創新能力、自主品牌創優能力，持續不斷開發新技術、新產品和新品牌。預計到2025年，中國式智慧城軌特色基本形成，躋身世界先進智慧城軌國家行列。到2035年，進入世界先進智慧城軌國家前列，中國式智慧城軌乘勢領跑發展潮流
2019年9月	中共中央、國務院	《交通強國建設綱要》	到2035年，基本建成交通強國?，F代化綜合交通體系基本形成，人民滿意度明顯提高，支撐國家現代化建設能力顯著增強；擁有發達的快速網、完善的干線網、廣泛的基礎網，城鄉區域交通協調發展達到新高度；基本形成“全國123出行交通圈”和“全球123快貨物流圈”，旅客聯程運輸便捷順暢，貨物多式聯運高效經濟；智能、平安、綠色、共享交通發展水平明顯提高。到本世紀中葉，全面建成人民滿意、保障有力、世界前列的交通強國
2017年11月	國家發改委、交通運輸部、國家鐵路局、鐵路總公司	《鐵路“十三五”發展規劃》	到2020年，路網布局優化完善，裝備水平先進適用，運輸安全持續穩定，運營管理現代科學，創新能力不斷提高，運輸能力和服務品質全面提升，市場競爭力和國際影響力明顯增強，適應全面建成小康社會需要
2017年11月	國家發改委	《增強制造業核心競爭力（2018－2020年）》	持續提升軌道交通裝備現代化水平，進一步增強產業核心競爭力，有利于鞏固和提高在國際競爭中的優勢地位
2017年6月	科技部、交通運輸部	《“十三五”交通領域科技創新專項規劃》	力爭在2020年實現在軌道交通系統安全保障、綜合效能提升、可持續性和互操作等方向形成包括核心技術、關鍵裝備、集成應用與標準規范在內的成果體系，滿足我國軌道交通作為全局戰略性骨干運輸網絡的高效能、綜合性、一體化、可持續發展需求，具備國際競爭優勢，具備交付運營時速400公里及以上高速列車及相關系統，時速120公里以上聯合運輸、時速160公里以上快捷貨運和時速250公里以上高速貨運成套裝備，滿足泛歐亞鐵路互聯互通要求、軌道交通系統全生命周期運營成本降低20%以上、因技術原因導致的運營安全事故率降低50%以上、單位周轉量能耗水平國際領先、磁浮交通系統技術完全自主化的技術能力
2017年3月	國家鐵路局	《鐵路標準化“十三五”發展規劃》	完善鐵路標準體系，鼓勵企業將科研成果轉化為標準；健全完善鐵路行業監督管理和中國鐵路“走出去”所需的標準；推進鐵路標準國際化工作，積極參與國際標準化組織活動；深化標準化基礎性研究工作，開展新技術、關鍵裝備、國際先進標準等方面的基礎性研究，加強前瞻性技術研究和儲備
2017年3月	國務院	《“十三五”現代綜合交通運輸體系發展規劃》	構建橫貫東西、縱貫南北、內暢外通的“十縱十橫”綜合運輸大通道，加快實施重點通道連通工程和延伸工程，強化中西部和東北地區通道建設；到2020年，基本建成安全、便捷、高效、綠色的現代綜合交通運輸體系，部分地區和領域率先基本實現交通運輸現代化
2017年1月	國家發改委	《西部大開發“十三五”規劃》	提升鐵路路網密度和干線等級，將西部地區鐵路建設作為全國鐵路建設的重點，加快推進干線鐵路、高速鐵路、城際鐵路、開發性新線和樞紐站場建設，強化既有線路擴能改造，促進西部高速鐵路成網、干線鐵路升級、全網密度加大、運營提質增效
2016年12月	工信部、財政部	《智能制造發展規劃（2016-2020年）》	圍繞新一代信息技術、高檔數控機床與工業機器人、航空裝備、海洋工程裝備及高技術船舶、先進軌道交通裝備等重點領域，推進智能化、數字化技術在企業研發設計、生產制造、物流倉儲、經營管理、售后服務等關鍵環節的深度應用。支持智能制造關鍵技術裝備和核心支撐軟件的推廣應用，不斷提高生產裝備和生產過程的智能化水平
2016年12月	國務院	《“十三五”國家戰略性新興產業發展規劃》	明確強化軌道交通裝備領先地位，推進軌道交通裝備產業智能化、綠色化、輕量化、系列化、標準化、平臺化發展，加快新技術、新工藝、新材料的應用，研制先進可靠的系列產品，完善相關技術標準體系，構建現代軌道交通裝備產業創新體系，打造覆蓋干線鐵路、城際鐵路、市域（郊）鐵路、城市軌道交通的全產業鏈布局。具體包括，打造具有國際競爭力的軌道交通裝備產業鏈，推進新型城市軌道交通裝備研發及產業化，突破產業關鍵零部件及綠色智能化集成技術。提出進一步研發列車牽引制動系統、列車網絡控制系統、通信信號系統、電傳動系統、智能化系統、車鉤緩沖系統、儲能與節能系統、高速輪對、高性能轉向架、齒輪箱、軸承、輕量化車體等關鍵系統和零部件，形成軌道交通裝備完整產業鏈
2016年7月	國家發改委、交通運輸部、鐵路總公司	《中長期鐵路網規劃（2016年調整）》	打造以沿海、京滬等“八縱”通道和陸橋、沿江等“八橫”通道為主干，城際鐵路為補充的高速鐵路網，實現相鄰大中城市間1-4小時交通圈、城市群內0.5-2小時交通圈
2016年5月	中共中央、國務院	《國家創新驅動發展戰略綱要》	發展智慧城市和數字社會技術，推動以人為本的新型城鎮化。發展交通、電力、通信、地下管網等市政基礎設施的標準化、數字化、智能化技術，推動綠色建筑、智慧城市、生態城市等領域關鍵技術大規模應用。加強重大災害、公共安全等應急避險領域重大技術和產品攻關
2016年3月	全國人民代表大會	《中華人民共和國國民經濟和社會發展第十三個五年規劃綱要》	在城鎮化地區大力發展城際鐵路、市域（郊）鐵路，鼓勵利用既有鐵路開行城際列車，形成多層次軌道交通骨干網絡，高效銜接大中小城市和城鎮。實行公共交通優先，加快發展城市軌道交通、快速公交等大容量公共交通，鼓勵綠色出行
2015年7月	國家發改委、財政部、國土資源部、銀監會、國家鐵路局	《關于進一步鼓勵和擴大社會資本投資建設鐵路的實施意見》	進一步鼓勵和擴大社會資本對鐵路的投資，拓寬投融資渠道，完善投資環境，合理配置資源，促進市場競爭，推動體制機制創新，促進鐵路事業加快發展
2015年5月	國務院	《關于推進國際產能和裝備制造合作的指導意見》	加快鐵路“走出去”步伐，拓展軌道交通裝備國際市場。運營維護及融資等方面的綜合優勢；積極開發和實施城市軌道交通項目，擴大城市軌道交通車輛國際合作，在有條件的重點國家建立裝配、維修基地和研發中心；加快軌道交通裝備企業整合，提升骨干企業國際經營能力和綜合實力
2015年1月	國家發改委	《關于加強城市軌道交通規劃建設管理的通知》	按照統籌銜接、經濟適用、便捷高效和安全可靠的原則，科學編制規劃，有序發展地鐵，鼓勵發展輕軌、有軌電車等高架或地面敷設的軌道交通制式
2014年7月	國家發改委、財政部、交通運輸部	《鐵路發展基金管理辦法》	鐵路發展基金是中央政府支持的、以財政性資金為引導的多元化鐵路投融資市場主體?；鸬脑O立和運作要按照加快完善現代市場體系和加快轉變政府職能的要求，充分考慮鐵路行業特點和發展實際，發揮市場配置資源的決定性作用，發揮政府的積極引導和監督管理作用，保護投資人合法權益
2014年3月	國務院	《國家新型城鎮化規劃（2014－2020年）》	完善綜合運輸通道和區際交通骨干網絡，強化城市群之間交通聯系，加快城市群交通一體化規劃建設，發揮綜合交通運輸網絡對城鎮化格局的支撐和引導作用；到2020年，快速鐵路網基本覆蓋50萬以上人口城市；提升東部地區城市群綜合交通運輸一體化水平，建成以城際鐵路、高速公路為主體的快速客運和大能力貨運網絡；推進中西部地區城市群內主要城市之間的快速鐵路、高速公路建設，逐步形成城市群內快速交通運輸網絡
2013年8月	國務院	《國務院關于改革鐵路投融資體制加快推進鐵路建設的意見》	加快推進鐵路投融資體制改革，多方式多渠道籌集建設資金；按照市場化方向，不斷完善鐵路運價機制。向地方政府和社會資本放開城際鐵路、市域（郊）鐵路、資源開發性鐵路和支線鐵路的所有權、經營權，鼓勵社會資本投資建設鐵路
2012年7月	國務院	《“十二五”國家戰略性新興產業發展規劃》	實施先進軌道交通裝備及關鍵部件創新發展工程，加強牽引傳動、列車控制、制動、通信信號、安全保障關鍵技術及系統集成等軌道交通裝備研發平臺建設；完善試驗驗證條件；推進軌道交通裝備標準體系建設；加快培育第三方認證機構
2011年3月	國家發改委	《產業結構調整指導目錄（2011年本）》	將“鐵路行車及客運、貨運安全保障系統技術與裝備，鐵路列車運行控制與車輛控制系統開發建設”和“鐵路運輸信息系統開發與建設”列為鼓勵類發展項目
2010年10月	國務院	《關于加快培育和發展戰略性新興產業的決定》	將加快培育和發展節能環保、新一代信息技術、生物、高端裝備制造、新能源、新材料和新能源汽車等七個戰略性新興產業，將發展戰略性新興產業作為我國搶占新一輪經濟和科技發展制高點的重大戰略，并在財政、稅收、信貸、資本市場融資等多個方面給予大力支持，力爭2015年戰略性新興產業增加值占國內生產總值的比重達到8%左右，2020年達到15%左右
2008年10月	國家發改委	《中長期鐵路網規劃（2008年調整）》	到2020年，全國鐵路營業里程達到12萬公里以上，復線率和電化率分別達到50%和60%以上；規劃“四縱四橫”等客運專線以及經濟發達和人口稠密地區城際客運系統，建設客運專線1.6萬公里以上
2007年11月	國家發改委	《綜合交通網中長期發展規劃》	對涵蓋鐵路、公路、水運、民航和管道五種交通運輸方式的綜合交通網建設做出了規劃，明確了今后一個時期重點建設的綜合運輸大通道、國際區域運輸通道和全國性綜合交通樞紐
2006年2月	國務院	《關于加快振興裝備制造業的若干意見》	國務院針對鐵路運輸裝備技術引進確定了“引進先進技術、聯合設計生產、打造中國品牌”的原則，提出到2010年發展一批有較強競爭力的大型裝備制造企業集團，增強具有自主知識產權重大技術裝備的制造能力，建設和完善一批具有國際先進水平的國家級重大技術裝備工程中心。明確要求以鐵路客運專線、城市軌道交通等項目為依托，通過引進消化吸收先進技術和自主創新相結合，掌握時速200公里以上高速列車、新型地鐵車輛等裝備的核心技術，使中國軌道交通裝備制造業在較短的時間內達到世界先進水平
2006年2月	國務院	《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006-2020年）》	重點研究開發高速軌道交通控制和調速系統、車輛制造、線路建設和系統集成等關鍵技術，形成系統成套技術

資料來源：公開資料整理

本文采編：CY353

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